证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年6月证券交易名师命题预测试卷

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• 11（    ）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

  A.交易性过户

  B.非交易性过户

  C.账户挂失转户

  D.柜台过户

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• 12金融期权交易是指以（    ）为对象进行的流通转让活动。

  A.金融期货合约

  B.金融期货

  C.金融远期合约

  D.金融期权合约

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• 13下列不是定向资产管理业务特点的是（    ）。

  A.证券公司与客户必须是一对一的

  B.具体投资方向应在资产管理合同中约定

  C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

  D.通过专门账户经营运作

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• 14下列关于清算的解释，错误的是（    ）。

  A.指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

  B.指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

  C.企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划

  D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

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• 15债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（    ）业务。

  A.资金融通

  B.调节头寸

  C.套期保值

  D.信用规范

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• 16一笔债券质押式回购交易涉及（    ）。

  A.一个交易主体、两次交易契约行为

  B.两个交易主体、两次交易契约行为

  C.一个交易主体、一次交易契约行为

  D.两个交易主体、一次交易契约行为

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• 17在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（    ）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 18交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（    ）。

  A.资产市值

  B.可用余额

  C.可交易余额

  D.可保留余额

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• 19负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（    ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

  A.7

  B.15

  C.20

  D.30

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• 20清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（    ）。

  A.清算发生财产实际转移

  B.交收发生财产实际转移

  C.清算、交收均不发生财产实际转移

  D.清算、交收均发生财产实际转移

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