证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年6月证券交易名师命题预测试卷

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• 91权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

  A.权证发行人不得买卖自己发行的权证

  B.标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

  C.禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

  D.禁止任何人直接操作权证价格

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• 92营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（    ）等方面。

  A.资金账户管理

  B.证券账户管理

  C.证券委托买卖

  D.投资者教育及咨询服务

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• 93深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（    ）。

  A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

  B.基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

  C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

  D.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

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• 94定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

  A.专门、独立的业务运作

  B.合理、有效的控制措施

  C.独立客观的投资研究

  D.科学、严密的投资决策

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• 95公司股东大会审议的事项涉及（    ）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

  A.增发新股

  B.发行可转换公司债券

  C.向原有股东配售股份

  D.重大资产重组

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• 96挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证监会规定的其他情形

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• 97资产管理业务的主要类型有（    ）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为多个客户办理定向资产管理业务

  C.为多个客户办理集合资产管理业务

  D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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• 98（    ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

  A.中国证监会

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.期货交易所

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• 99当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

  A.调整标的证券标准或范围

  B.调整可冲抵保证金有价证券的折算率

  C.调整融资、融券保证金比例

  D.调整维持担保金比例

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• 100证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（    ）以备支付客户的分红或退出款项。

  A.现金

  B.股票

  C.基金

  D.到期日在1年以内的政府债券

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