证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年9月证券从业考试证券交易真题

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• 11沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的（　　）。

  A.3‰

  B.2.5‰

  C.2‰

  D.2.8‰

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• 12中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括（　　）。

  A.撤销证券公司证券营业许可证

  B.暂停从事证券业务

  C.记过

  D.罚款

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• 13上海证券交易所于（　　）正式开业。

  A.1991年7月

  B.1991年2月

  C.1990年11月

  D.1990年12月

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• 14以下尚未公开的信息中，（　　）不属于内幕信息。

  A.上市公司发生重大债务

  B.上市公司收购的有关方案

  C.上市公司25%的监事发生变动

  D.上市公司申请破产的决定

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• 15在国外，新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为（　　）。

  A.分销购买方式

  B.包销购买方式

  C.承销购买方式

  D.招标购买方式

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• 162002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（　　），最长为（　　）。

  A.7天 4个月

  B.1天 4个月

  C.1天 1年

  D.7天 1年

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• 17全国银行间债券市场回购期限（　　）。

  A.不含首次交收日，不含到期交收日

  B.不含首次交收日，含到期交收日

  C.含首次交收日，不含到期交收日

  D.含首次交收日，含到期交收日

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• 18中小企业板上市公司出现（　　）情形时，深圳证券交易所将终止其股票交易。

  A.因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

  B.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股

  C.因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

  D.连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

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• 19中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在（　　）对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

  A.权证到期日前1个工作日内

  B.权证到期后的1个工作日内

  C.权证到期后的3个工作日内

  D.权证到期日

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• 20执照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（　　）。

  A.正常交易日15：00-15：30

  B.正常交易日13：00-15：00

  C.正常交易日14：57-15：00

  D.正常交易日15：00-15：15

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