证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年9月证券从业考试证券交易真题

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• 51我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（　　）个买入申报价格和数量。

  A.5

  B.8

  C.10

  D.12

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• 52下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（　　）。

  A.提高证券交易印花税标准

  B.在批准的营业场所之外接受客户委托

  C.为非上市公司提供股份转让服务

  D.挪用客户交易结算资金

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• 53以下项目中，不属于资产管理业务的是（　　）。

  A.为单一客户办理定向资产管理业务

  B.为单一客户办理大宗交易业务

  C.为客户办理专项资产管理业务

  D.为多个客户办理集合资产管理业务

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• 54在全国银行间债券市场买断式回购业务中，（　　）各分支机构对辖区内市场参与者的买断式回购进行日常监督。

  A.中国人民银行

  B.结算银行

  C.中国证监会

  D.中国银监会

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• 55下列各项中，属于证券经纪业务管理风险的有（　　）。

  A.违反规定为客户开立账户

  B.假借客户名义买卖证券

  C.客户资金不足而接受其买入委托

  D.证券公司工作人员申报差错引起的风险

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• 56新股竞价发行方式的最大缺陷是（　　）。

  A.工作繁琐，效率低下

  B.一、二级市场不能平稳对接

  C.股价被操纵的可能性较大

  D.市场性不强

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• 57深圳证券交易所实行的证券存管制度是（　　）。

  A.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

  B.自动托管，指定买卖，可以转托

  C.自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限

  D.自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限

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• 58以下不属于金融期货风险控制制度的是（　　）。

  A.持仓限额制度

  B.实物交割制度

  C.价格限制制度

  D.保证金制度

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• 59按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给证券发行人。

  A.中国证监会

  B.证券主承销商

  C.证券交易所

  D.证券登记结算公司

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• 60新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（　　）。

  A.申报数量最多的一次申购

  B.第一次申购

  C.最后一次申购

  D.全部申购

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