证劵从业资格证劵从业资格证券交易2012年证券交易全真模拟第一套题

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• 71营业部按要求需妥善管理的业务档案包括______。

  A.交易记录

  B.客户开户资料

  C.内部管理资料

  D.委托记录

  E.业务经营资料

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• 72证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（    ）信息。

  A.受托从事的介绍业务范围

  B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

  C.期货公司期货保证金账户信息|期货保证金安全存管方式

  D.客户开户和交易流程

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• 73挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。

  A.进入破产清算程序

  B.中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

  C.北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价

  D.中国证券业协会规定的其他情形

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• 74中国内地市场采取（    ）的滚动交收方式。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 75目前，具有结算代理人资格的金融机构主要有（    ）。

  A.各全国性商业银行

  B.农村信用社

  C.烟台住房储蓄银行

  D.部分符合条件的城市商业银行

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• 76防范和控制经纪业务的风险，需要从哪些方面入手_______。

  A.证券监管机构的监管

  B.证券交易所的监督

  C.投资者行为的规范

  D.证券公司的外部管理

  E.证券公司的内部控制

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• 77在中国的香港和内地市场上，现有的交收周期有（    ）。

  A.T+0

  B.T+1

  C.T+2

  D.T+3

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• 78以下关于封闭式基金的说法，正确的有（    ）。

  A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市

  B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额

  C.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与买卖股票、债券一样

  D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回

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• 79下列不是设立证券公司所应具备的条件有（    ）。

  A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

  B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

  C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

  D.有完善的风险管理与内部控制制度

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• 80内幕信息包括（    ）。

  A.能对公司资产负债产生显著影响的重要合同

  B.发行人经营政策重大变化

  C.发行人重大投资行为

  D.发行人重大购置资产的决定

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