证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)

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• 31按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　　）。

  A.10%

  B.15%

  C.5%

  D.20%

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• 32对证券营业部的说法错误的是（　　）

  A.属于非法人机构

  B.可以承包、租赁方式经营

  C.不得以合资、合作方式设立

  D.未经批准不得再下设营业性场所

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• 33一般来说，信用等级最高的债券是（　　）。

  A.政府债券

  B.金融债券

  C.长期债券

  D.短期债券

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• 34证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出（　　）公布的可充抵保证金证券范围。

  A.证券交易所

  B.证券业协会

  C.证监会

  D.证券公司

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• 35不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　　）

  A.上海证券交易所

  B.深圳证券交易所

  C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

  D.场外交易市场

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• 36当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时，交易所可对其实施临时停牌（　　）分钟.

  A.10

  B.20

  C.30

  D.停牌至14:57分

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• 37按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，（　　）须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.

  A.证券交易所

  B.证监会

  C.证券经纪商

  D.中国结算公司

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• 38在回购交易中，如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量，将按的规定予以处罚。

  A.保证金不足

  B.透支

  C.卖空国债

  D.信用交易

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• 39根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》的规定，证券专营机构从事证券自营业务，其负债总额与净资产之比不得超过

  A.5

  B.8

  C.10

  D.12

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• 40证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近（　　）年各项风险控制指标持续符合规定。

  A.3

  B.4

  C.2

  D.1

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