证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷(4)

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• 51上海证券交易所可转债“债转股”通过（　　）进行。

  A.证券交易所交易系统

  B.交易清算系统

  C.证券公司

  D.互联网

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• 52证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（　　），但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

  A.3%

  B.5%

  C.10%

  D.15%

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• 53证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务，注册资本最低限额为人民币（　　）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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• 54市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　　）买进或卖出证券。

  A.前一分钟市场价格的加权平均值

  B.当时的市场价格

  C.客户指定价格

  D.客户指定价格或优于客户指定价格

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• 55证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动，是指（　　）以上的会员营业部因系统故障无法正常接人本所交易系统等情形。

  A.3%

  B.5%

  C.7%

  D.10%

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• 56债券买断式回购业务亦称（　　）。

  A.封闭式回购

  B.抵押式回购

  C.开放式回购

  D.租赁式回购

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• 57在我国，目前债券现货交易价格最小变动单位为（　　）。

  A.人民币0.01元

  B.人民币1元

  C.人民币0.001元

  D.人民币0.005元

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• 58以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（　　）。

  A.定向资产管理业务先于自营业务进行交易

  B.以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

  C.将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

  D.接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

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• 59证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（　　）。

  A.5%

  B.10%

  C.15%

  D.20%

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• 60证券公司、托管机构应当至少每（　　）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动情况等作出详细说明。

  A.1个月

  B.3个月

  C.6个月

  D.12个月

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