证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

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• 91防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（　　）。

  A.建立健全各项规章制度

  B.对客户交易结算资金实行第三方存管

  C.强化岗位制约和监督

  D.严格执行经纪业务操作规程

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• 92逆回购方是指在债券回购交易中（　　）。

  A.以券融资方

  B.融资方

  C.融券方

  D.资金融出方

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• 93按照深圳证券交易所现行规定，买卖深圳证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（　　）。

  A.非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的5%

  B.中小企业板连续竞价的有效竞价范围为最近成交价的下下l5%

  C.*ST股票的价格为上一个交易日收盘价的5%

  D.非ST和非*ST的B股连续竞价的有效范围为上一个交易日收盘价的上下l0%

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• 94证券公司不得接受（　　）成为定向管理业务客户。

  A.本公司董事

  B.本公司监事

  C.本公司工作人员

  D.本公司工作人员配偶

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• 95全国银行问债券市场买断式回购业务的交易，结算规则由（　　）制定。

  A.全国银行间同业拆借中心

  B.沪深证券交易所

  C.中央结算公司

  D.中国人民银行

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• 96下列各项中，属于证券交易委托指令要素的有（　　）。

  A.证券账号

  B.资金账号

  C.委托地点

  D.买卖方向

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• 97下列有关过户费表述中，错误的有（　　）。

  A.深圳B股交易不收结算费

  B.上海A股的过户费收取标准为成交金额的1960，起点为5元人民币

  C.目前，基金交易不收过户费

  D.过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付给证券登记结算公司的费用

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• 98市场细分的直接细分依据是（　　）。

  A.地理因素

  B.人口因素

  C.心理因素

  D.行为因素

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• 99买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要表现在（　　）。

  A.有利于金融市场的流动性管理

  B.有利于债券交易方式的创新

  C.加大了金融市场的风险

  D.有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

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• 100下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述正确的是（　　）。

  A.优点是经济性，高效性，市场性

  B.缺点是股价易被操纵，容易吸引大量资金抢购

  C.优点是一级市场与二级市场价格的连续性

  D.优点是降低了中小投资者的投资风险

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