证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

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• 81下列关于自营业务内部控制中的防火墙制度正确的是（　　）。

  A.确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

  B.自营业务的研究决策、投资决算、投资操作、风险监控等机构和职能应当相互独立

  C.自营业务的账户管理、资金清算、会计核算中、后台智能应当由独立的部门和岗位负责

  D.应开成有效的自营业务前、中、后台相互制衡的机制

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• 82集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按照合同约定的方式向（　　）提供。

  A.客户

  B.资产托管机构

  C.证监会

  D.证券公司

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• 83根据我国现行的交易规则，关于证券交易所证券交易的开盘价与收盘价，下列说法正确的有（　　）。

  A.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以前收盘价为开盘价

  B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

  C.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生

  D.上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)

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• 84根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是（　　）。

  A.债券实行次交易日起回转交易

  B.权证实行当日回转交易

  C.B股实行次交易日起回转交易

  D.B股实行当日回转交易

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• 85关于临时停市，下列说法正确的有（　　）。

  A.出现行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时，证券交易所要进行临时停市

  B.临时停市前证券交易所交易主机已经接受的申报无效

  C.出现无法申报的交易席位数量超过证券交易开已开通席位数量的10%时，证券交易所发进行临时亭市

  D.证券交易所在交易期问，如果发生不可抗力、意外事故、技术故障等情况导致部分或全部交易不能进行时，证券交易所可以决定临时停市

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• 86关于报价的计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（　　）。

  A.不同种类证券的交易就可能采用不同的计价单位

  B.债券质押式回购为每百元资金到期年收益

  C.债券质押式回购交易最小变动单位为0．001元人民币

  D.我国证券交易所可以调整各类证券单笔买卖申报数量和申报价格的最小变动单位

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• 87以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（　　）。

  A.上市公司股权结构发生重大变化

  B.上市公司1/4监事发生变动

  C.上市公司董事涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施

  D.上市公司发生重大债务

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• 88按照我国现行规定，在深圳证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低标准为人民币5元的有（　　）。

  A.国债现货

  B.基金

  C.企业债现货

  D.A股

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• 89深圳证券交易所无涨跌幅限制证券的交易按下列（　　）方法确定有效竞价范围。

  A.股票上市首日连续竞价、收盘集合竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10%

  B.基金债券交易在集合竞价阶段申报价格不高于前收盘价的l50%

  C.股票上市首日开盘集合竞价范围的有效竞价范围为发行价的900%以内

  D.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%

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• 90证券经纪业务中资金账户的管理包括（　　）。

  A.资金账户的开户和销户

  B.开通客户交易委托品种

  C.交易委托方式以及操作权限

  D.选择客户资金存管的指定商业银行

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