证劵从业资格证劵从业资格证券交易2013年证券从业第四次考试《证券交易》最后押题卷(2)

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• 61证券公司开展定向资产管理业务，在与客户签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）。

  A.投资偏好

  B.风险认知与承受能力

  C.证券投资经验

  D.身份、财产与收入状况

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• 62金融期权的基本类型是（　　）。

  A.股权类期权

  B.买入期权

  C.卖出期权

  D.货币期权

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• 63可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括（　　）。

  A.股东人数不少于3 000人

  B.在交易所上市交易满3个月

  C.融券卖出标的股票的流通股要不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

  D.股票发行公司已完成股权分置改革

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• 64下列有关网上竞价发行的说法，正确的有（　　）。

  A.新股竞价发行在国外指的是一种由主承销商通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”

  B.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也称“招标购买方式”

  C.网上竞价发行存在股价容易被机构大资金操纵的缺点

  D.具有市场性和连续性的优点

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• 65境内法人投资者查询其证券账户时，境内法人须提交的材料有（　　）。

  A.法定代表人有效身份证明文件及复印件

  B.法定代表人证明书

  C.法定代表人授权委托书

  D.企业法人营业执照

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• 66上海证券交易所目前公布的指数包括（　　）等。

  A.上证成分股指数

  B.上证50指数

  C.上证红利指数

  D.上证综合指数

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• 67合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（　　）。

  A.B股

  B.证券投资基金

  C.国债

  D.权证

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• 68下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有（　　）。

  A.对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收

  B.结算参与人多笔应付，应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收

  C.中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保

  D.国债买断式回购到期购回结算的交收时点为 R+2日14：00

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• 69在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（　　）。

  A.按合同约定承担投资风险

  B.参与和退出集合资产管理计划

  C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

  D.保证委托资产来源及用途的合法性

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• 70下列有关网上发行的特点表述，错误的有： )。

  A.网上发行既不经济，也不安全

  B.网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全

  C.网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差’

  D.网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性

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