证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

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• 61关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有（　　）。

  A.召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票

  B.A股和B股对应的投票代码相同

  C.申报价格代表股东大会议案

  D.对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准

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• 62场内交易和场外交易的主要区别在于（　　）。

  A.公开性

  B.流动性

  C.组织性

  D.集中性

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• 63广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券的主要原因有（　　）。

  A.证券交易的专业性

  B.证券交易方式的特殊性

  C.交易规则的严密性

  D.操作程序的复杂性

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• 64下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　　）。

  A.在会员范围内通报批评

  B.暂停或者限制交易

  C.取消会员资格

  D.罚金

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• 65证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（　　）。

  A.无法正常开始

  B.无法连续交易

  C.交易结果异常

  D.交易无法正常结束

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• 66双边报价是指经中国人民银行批准在银行间债券市场开展双边报价业务的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的（　　）等交易要素。

  A.交付方式

  B.买卖数量

  C.清算速度

  D.结算方式

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• 67主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告，包括（　　）。

  A.在挂牌前发布推荐报告

  B.向协会提交的推荐报告

  C.在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告

  D.经会计师事务所所审计的年度报告

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• 68证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（　　）。

  A.以营利为目的的业务

  B.新闻出版业

  C.发布对证券价格进行预测的文字和资料

  D.安排证券上市

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• 69证券经纪业务的特点有（　　）。

  A.业务对象的广泛性

  B.证券经纪商的中介性

  C.客户指令的权威性

  D.客户资料的保密性

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• 70在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括（　　）。

  A.提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

  B.认真阅读《证券交易委托代理协议书》

  C.坚持了解客户原则

  D.必须忠实办理受托业务

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