证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(1)

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• 41某证券公司持有一种国债，库存面值为5000万元，标准券折算比率为1：1．50，当日公司现金余额为35000万元，买入股票500万股，平均成交价格为每股20元，申购新股6000万股，申购价格为每股5元，为保证新股申购全部有效，该公司需要做多少金额的回购，标准券是否足够、（　　）(不考虑各项税款)

  A.需要做1000万元的回购，标准券不够

  B.需要做5000万元的回购，标准券足够

  C.不需要做回购，标准券足够

  D.需要做30000万元的回购，标准券不够

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• 42证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（　　）元。

  A.5000万

  B.2亿

  C.5亿

  D.10亿

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• 43对证券和资金的应收或应付净额进行的处理称为（　　）。

  A.清算

  B.结算

  C.交割

  D.交收

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• 44上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（　　）制度。

  A.权限审批

  B.交易权限管理

  C.资格认定

  D.权限最小化

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• 45下列不属于证券交易所规定的申购、赎回清单应包括的内容是（　　）。

  A.最小申购、赎回单位对应的各成分证券名称

  B.最小申购、赎回单位对应的各成分证券代码

  C.最小申购、赎回单位对应的各成分证券数量

  D.最小申购、赎回单位对应的各成分证券价格

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• 46客户资产管理业务的下列风险中，属于市场风险的是（　　）。

  A.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失

  B.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

  C.公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损

  D.证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失

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• 47在证券经纪业务中，投资者作为委托人，必须履行的义务不包括（　　）。

  A.缴存交易结算资金

  B.如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审查

  C.正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交，至少应该部分成交

  D.委托指令一旦发出，在有效期限内，不管市场行情如何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，都必须无条件接受交易结果，并履行交割清算义务

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• 48证券存管服务是（　　）为（　　）提供的。

  A.证券交易所，证券公司

  B.证券登记结算机构，证券公司

  C.证券公司，投资者

  D.证券登记结算机构，投资者

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• 49下列属于定向资产管理业务标的的是（　　）。

  A.房屋

  B.土地

  C.古董

  D.证券投资基金份额

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• 50买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

  A.交易席位

  B.证券账户

  C.清算编号

  D.资金账户

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