证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)

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• 41下列各项中，说法错误的是（　　）。

  A.证券交易所的会员只能是证券公司

  B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一

  C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性

  D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易

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• 42在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（　　）。

  A.原证券账户的复制和证券的非交易过户

  B.新开立证券账户和证券的非交易过户

  C.原证券账户的复制和证券的交易过户

  D.新开立证券账户和证券的交易过户

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• 43在申报价格最小变动单位方面，《上海证券交易所交易规则》规定：A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为（　　）元。

  A.0．001

  B.0．005

  C.0．01

  D.0．05

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• 44（　　）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。

  A.客户资料管理

  B.客户开发

  C.客户需求调查

  D.客户的个性化服务

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• 45一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（　　）个月撤销。

  A.1

  B.3

  C.6

  D.12

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• 46上海证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（　　）。

  A.9：00～9：30

  B.9：15～9：25

  C.9：25～9：30

  D.9：10～9：25

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• 47在发放现金股利时，下列关于除息日的叙述正确的是（　　）。Ⅰ．除息日是在股权登记日后的第一个交易日Ⅱ．在除息日购入该公司股票的股东仍可享有此次分红Ⅲ．在除息日购入该公司股票的股东不可享有此次分红Ⅳ．在除息日购入该公司股票的股东可以转让此次分红

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅲ

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• 48所谓标准券是指不分券种，只分（　　），统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

  A.回购期限

  B.回购利率

  C.回购主体

  D.回购场所

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• 49投资者可以通过互联网登录中国结算公司的投资者服务系统查询信息，查询的内容不包括（　　）。

  A.证券托管席位

  B.证券余额

  C.新股配售及中签

  D.他人的证券变更记录

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• 50证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，（　　）不属于向中国证监会提交的

  A.经营证券业务许可证和企业法人营业执照副本复印件

  B.负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表

  C.由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度净资产验资证明

  D.资产管理业务专业人员的名单、简历、学历和资格证书、无不良记录的证明

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