证劵从业资格证劵从业资格证券交易2014年证券从业资格考试《证券交易》临考提分卷(4)

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• 51（　　）将产生证券交易政策风险。

  A.证券公司在自营或经纪业务中违反国家法律

  B.证券公司由于对市场变化把握不准，决策或操作失误

  C.证券公司南于管理不善

  D.证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定

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• 52关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（　　）。

  A.应建立交易数据安全备份制度

  B.应建立健全经纪业务的实时监控系统

  C.应在营业部采用统一的柜台交易系统

  D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容

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• 53一笔债券质押式回购交易涉及（　　）。

  A.一个交易主体、两次交易契约行为

  B.两个交易主体、两次交易契约行为

  C.一个交易主体、一次交易契约行为

  D.两个交易主体、一次交易契约行为

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• 54在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（　　）。

  A.上证A股

  B.深证A股

  C.基金

  D.B股

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• 55国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（　　）。

  A.R日(R为到期日)14：00

  B.R+1日(R为到期日)14：00

  C.R日(R为到期日)17：00

  D.R+1日(R为到期日)17：00

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• 56上海证券交易所和深圳证券交易所（　　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

  A.每日

  B.每周一次

  C.每个交易日

  D.每月一次

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• 57在委托买卖证券的交易中，客户作为委托人，享有的权利不包括（　　）。

  A.选择经纪商的权利

  B.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

  C.要求经纪商承诺保证最低收益的权利

  D.对证券交易过程的知情权

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• 58（　　）不属于证券经纪业务合规风险。

  A.挪用客户的证券或资金

  B.接受客户的全权委托

  C.因软件原因造成行情中断

  D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券

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• 59证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是（　　）。

  A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称

  B.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

  C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称

  D.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称

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• 60（　　）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

  A.限价委托

  B.市价委托

  C.当面委托

  D.电话委托

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