证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2010年3月证券从业资格考试《发行与承销》试题

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• 21（    ）的目的在于提供企业真实的资产价值，向境外投资者反映企业的实际资产价值，同时也是为了防止国有资产的流失。

  A.尽职调查

  B.财务审计

  C.选聘中介机构

  D.资产评估

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• 22股份有限公司申请境外上市，按合理预期市盈率计-算，其筹资额不少于5000万（    ）。

  A.美元

  B.港元

  C.欧元

  D.人民币

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• 23境内上市外资股采取（    ）形式，以.（    ）标明面值，以（    ）认购、买卖。

  A.不记名股票，人民币，外币

  B.不记名股票，外币，人民币

  C.记名股票，人民币，外币

  D.记名股票，外币，人民币

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• 24内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上时必须最少共持有新申请人已发行股本的（    ）。

  A.20%

  B.30%

  C.35%

  D.50%

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• 25股票的发行价格不得（    ）票面金额。

  A.高于

  B.低于

  C.等于

  D.没有要求

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• 26股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（    ）确定。

  A.发行人

  B.承销的证券公司

  C.发行人与承销的证券公司协商

  D.中国证监会

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• 27证券公司应当遵循内部（    ）原则，建立有关隔离制度。

  A.保密性

  B.防火墙

  C.条块管理

  D.业务控制

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• 28上市公司所属企业境外上市时会聘请财务顾问，财务顾问尽职调查以确保公司外上市之后仍保持独立的持续上市地位，保留的（    ）具有持续经营能力。

  A.全部资产与业务

  B.核心资产与业务

  C.流动资产与业务

  D.核心资产与主营业务

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• 29上市公司发行新股的，持续督导的期间为（    ）。

  A.证券上市当年剩余时间

  B.证券上市后1个完整会计年度

  C.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

  D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

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• 30证券承销业务的（    ）不是中国证监会现场检查的重要内容。

  A.安全性

  B.及时性

  C.正常性

  D.合规性

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