证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前模拟试题

试卷预览

• 61证券承销业务的（    ）是现场检查的重要内容。

  A.正常性

  B.合规性

  C.营利性

  D.安全性

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• 62中国证监会的非现场检查包括（    ）。

  A.财务报表附注

  B.机构、制度结构

  C.证券公司的年度报告

  D.董事会报告

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• 63根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（    ）。

  A.建立严密的内核工作规则与程序

  B.强化风险责任制

  C.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

  D.建立科学的发行人质量评价体系

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• 64证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制，通过（    ）有效控制包销风险。

  A.事先评估

  B.扩大分销渠道

  C.制订风险处置预案

  D.建立奖惩机制

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• 65公司住所是确定（    ）等法律事务的依据。

  A.债务履行地点

  B.法院管辖及法律适用

  C.公司登记注册级别管辖

  D.诉讼文书送达

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• 66清算组成员应当履行的清算义务有（    ）。

  A.在清算期间，即使公司存续，也不得开展与清算无关的经营活动

  B.公司财产在未依照规定清偿前，不得分配给股东

  C.清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产

  D.清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任

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• 67以下属于拟上市公司关联方的有（    ）。

  A.发行人参与的合营企业、联营企业

  B.控股股东及其股东控制或参股的企业

  C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

  D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切人士控制的其他企业

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• 68对占有单位的无形资产，应区别下列情况评定重估价值（    ）。

  A.自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本评定重估价值

  B.自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力评定重估价值

  C.外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力评定重估价值

  D.自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力评定重估价值

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• 69我国企业改革的目的在于实现企业投资主体的多元化，明晰产权关系，建立起以（    ）分权与制衡为特征的公司法人治理结构。

  A.股东大会

  B.经理

  C.董事会

  D.监事会

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• 70拟发行上市公司独立性要求包括（    ）。

  A.资产独立完整

  B.机构独立

  C.人员独立

  D.财务独立

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