证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年3月证券《发行与承销》考试试题

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• 41凭证式国债的承销程序是（    ）。①客户购买国债并交款②确定国债承销团③承销商分得国债并发售④财政部向承销商划拨手续费⑤中国人民银行向承销商分配承销数额⑥承销商向财政部划拨承销款

  A.⑤③②⑥①④

  B.②③⑤①④⑥

  C.②⑤③①⑥④

  D.⑤②③⑥④①

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• 42次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于（    ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.2年(包括2年)

  B.5年(包括5年)

  C.3年(包括3年)

  D.10年(包括10年)

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• 43交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（    ）年。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 44实际控制人应披露到（    ）为止。

  A.最终的非国有控股主体

  B.最终的外资控股主体

  C.最终的法人控股主体

  D.最终的国有控股主体或自然人

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• 45申请H股上市的公司的持股量最高的前3名公众股东，合计持股量不得超过证券上市时公众持股量的（    ）。

  A.40%

  B.50%

  C.60%

  D.70%

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• 46投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价格的方式是（    ）。

  A.网上竞价发行

  B.网上定价发行

  C.法人配售方式

  D.认购证方式

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• 47首次申请在香港创业板发行与上市的内地企业如具备24个月活跃业务记录，则市值不得少于（    ）万港元；如具备12个月活跃业务记录，则不得少于（　　）亿港元。

  A.4000、2

  B.5000、3

  C.4600、5

  D.5000、5

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• 48首次申请在香港创业板发行与上市，如申请人具备24个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于（    ）万港元；如申请人具备12个月活跃业务记录，则公众人士持有股份的市值不得少于（　　）亿港元。

  A.2000、1

  B.3000、1

  C.2000、1.5

  D.3000、1.5

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• 49注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据时，应出具（    ）的审计报告。

  A.无保意见

  B.保留意见

  C.否定意见

  D.拒绝表示意见

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• 50内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求审核委员会成员须有至少（    ）名成员，并必须全部是非执行董事。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.7

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