证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年3月证券《发行与承销》考试试题

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• 61公司清算时，公司财产在分别支付（    ）后的剩余财产，按照股东持有的股份比例分配。

  A.清算费用和职工的工资

  B.缴纳所欠税款

  C.社会保险费用和法定补偿金

  D.清偿公司债务

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• 62当发行人有下列（    ）情形之一时，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。

  A.公开发行证券上市当年即亏损

  B.未完成或者未参加辅导工作

  C.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载

  D.证券发行募集文件存在误导性陈述

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• 63上市公司全体（    ）应当在公开募集证券说明书上签字，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并声明承担个别和连带的法律责任。

  A.董事

  B.核心技术人员

  C.监事

  D.高级管理人员

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• 64《保荐办法》对企业发行上市提出的“双保”要求指（    ）。

  A.企业发行上市要由保荐机构进行保荐

  B.企业发行上市要由至少一家银行作财务保障

  C.企业发行上市要由一家会计师事务所作技术保障

  D.由具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

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• 65股份有限公司章程应包括下列（    ）事项。

  A.公司名称和住所

  B.公司经营范围

  C.公司股东的权利和义务

  D.董事会的组成、职权和议事规则

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• 66发生下列（    ）情形，需修改公司章程。

  A.公司股东人数发生变化

  B.章程规定的事项与新《公司法》相抵触

  C.章程中一项事宜为最近颁布的一项行政法规所禁止的

  D.董事会决定进行修改

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• 67记账式国债的承销方式主要包括（    ）。

  A.招标发行

  B.场内挂牌分销

  C.分销

  D.银行间债券市场分销

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• 68股份有限公司的股东大会具有（    ）职权。

  A.决定公司的经营方针和投资计划

  B.审议批准董事会的报告

  C.审议批准监事会或者监事的报告

  D.审议批准公司的年度财务预算方案

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• 69有下列（    ）情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会。

  A.董事人数不足公司章程所定人数的2/3

  B.公司更换经理

  C.单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求

  D.董事会认为必要时

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• 70对存在同业竞争的，拟发行上市公司可以采取以下（    ）措施加以解决。

  A.收购具有同业竞争的产业

  B.引入第三方，转化成外部竞争

  C.竞争方将有关业务转让给无关联的第三方

  D.放弃存在同业竞争的业务

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