证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2011年3月证券《发行与承销》考试试题

试卷预览

• 71认股书应当载明的事项是（    ）。

  A.发起人认购的股份数

  B.每股的票面金额和发行价格，无记名股票的发行总数

  C.募集资金的用途，本次募股的起止期限及逾期未募足时认股人可以撤回所认股份的说明

  D.认股人的权利、义务

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• 72公司有以下（    ）原因之一的，可以解散。

  A.公司章程规定的营业期限届满

  B.股东大会决议解散

  C.因公司合并需要解散

  D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销

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• 73保荐机构提交的上市保荐书必须包括（    ）内容。

  A.本次证券上市是否符合上市条件

  B.上市后持续督导工作的具体安排

  C.保荐机构与发行人的关联关系

  D.上市的地点和时间

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• 74股份有限公司的股份有（    ）特点。

  A.金额性

  B.平等性

  C.不可分性

  D.可转让性

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• 75以下属于拟上市公司关联方的有（    ）。

  A.发行人参与的合营企业、联营企业

  B.控股股东及其股东控制或参股的企业

  C.对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人

  D.主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业

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• 76公司发行认股权证筹资，其所涉及的认股权证是独立流通的和不可赎回的，因而对公司的影响也与发行可转换证券不同，其特点有（    ）。

  A.发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似

  B.认股权证的执行增加的是公司的权益资本，而不改变其负债

  C.公司发行认股权证有利于未来资本结构的调整

  D.发行认股权证通过出售看涨期权可降低筹资成本

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• 77发行人最近1期末持有金额较大的（    ）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

  A.交易性金融资产

  B.委托理财

  C.借与他人款项

  D.可供出售的金融资产

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• 78首次公开发行股票的发行人募集资金的运用（    ）。

  A.原则上应当用于主营业务

  B.应当用于扩张新业务

  C.投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理及其他法律法规的规定

  D.投资项目实施后，不会产生同业竞争或对发行人生产经营独立性产生不利影响

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• 79发行人申请首次在创业板公开发行股票应符合下列条件（    ）。

  A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司

  B.最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率不低于30%

  C.最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损

  D.发行后股本总额不少于3000万元

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• 80上市公司向深圳证券交易所申请办理创业板新股发行时应提交下列（    ）文件。

  A.中国证监会的核准文件

  B.经中国证监会审核的全部发行申报材料

  C.发行具体实施方案和发行公告

  D.相关招股意向书或者募集说明书

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