证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销上机考前预测试题(1)

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• 11证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（    ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.10

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• 12目前，凭证式国债发行完全采用（    ）记账式国债发行完全采用（    ）

  A.承购包销方式，公开招标方式

  B.承购包销方式，承购包销方式

  C.公开招标方式，承购包销方式

  D.公开招标方式，公开招标方式

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• 13并购重组委委员每届任期（    ）年，可以连任，但连续任期最长不超过（    ）届。

  A.1，3

  B.2，2

  C.1，2

  D.2，3

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• 14公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧等)转化为投资的融资方式，称之为（    ）。

  A.外部融资

  B.内部融资

  C.债务融资

  D.股权融资

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• 15招股说明书的有效期为（    ）个月，自中国证监会核准发行申请前招股说明书（    ）起计算。

  A.6，最后一次签署之日

  B.3，第一次签署之日

  C.6，最后一次签署次日

  D.3，第一次签署次日

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• 16信托投资公司担任特定目的的信托受托机构，注册资本不低于（    ）亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于（    ）亿元人民币。

  A.5，5

  B.3，3

  C.3，5

  D.5．3

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• 17发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起（    ）个工作日内开始发行金融债券．并在规定期限内完成发行。

  A.20

  B.30

  C.60

  D.100

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• 18管理层股东是指控制（    ）或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。

  A.3％

  B.5％，

  C.10％

  D.15％

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• 19国际推介的对象主要是（    ）。

  A.个人投资者

  B.机构投资者

  C.政府机构

  D.监管部门

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• 20上市公司发行配股时，应在（    ）日刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。

  A.T-1

  B.T

  C.T-2

  D.T-4

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