证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2012年证券发行与承销考前冲刺试题(3)

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• 41上市公司最近24个月内曾公开发行证券的发行可转换公司债券，不能存在发行当年营业利润比上年下降（    ）的情形。

  A.10％以上

  B.20％以上

  C.50％以上

  D.60％以上

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• 42转股价格应（    ）。

  A.不低于募集说明书公告目前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价

  B.不高于募集说明书公告日前10个交易日公司股票交易均价

  C.不高于前一交易日的均价

  D.不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前l个交易日的均价

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• 43通常情况下，（    ），赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

  A.赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低

  B.赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低

  C.赎回期限越长，转换比率越低、赎回价格越高

  D.赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低

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• 44可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于（    ）成为发行公司的股东。

  A.转股的当日

  B.转股完成后的次日

  C.转股完成后的2天内

  D.转股完成后的3天内

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• 45次级债务是指由银行发行的，固定期限（    ），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

  A.不低于5年(包括5年)

  B.不低于3年(不包括3年)

  C.不低于5年(不包括5年)

  D.不低于3年(包括3年)

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• 46目前，凭证式国债发行完全采用（    ）。

  A.间接发行

  B.承购包销方式

  C.公开招标方式

  D.直接发行

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• 47下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（    ）。

  A.被金融监管机构采取市场禁人措施，且禁入期未满

  B.最近1年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录

  C.最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的人员

  D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满3年的境外人士

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• 48发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（    ）个工作日报中国人民银行备案。

  A.5

  B.7

  C.15

  D.30

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• 49集合票据是指（    ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.5个(含)以上、10个(含)以下

  B.2个(含)以上、20个(含)以下

  C.2个(含)以上、10个(含)以下

  D.5个(含)以上、20个(含)以下

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• 50国家开发银行和（    ）在银行间市场发行了首批资产支持证券。

  A.中国银行

  B.中国农业银行

  C.中国建设银行

  D.中国工商银行

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