证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)

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• 41发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的，保荐机构应当自临时报告披露之日起（　　）内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见。

  A.5个工作日

  B.7个工作日

  C.10个工作日

  D.15个工作日

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• 42回售条款相当于债券持有人（　　）。

  A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

  B.无条件向发行人购买的1张美式买权

  C.无条件出售给发行人的1张美式买权

  D.同时持有发行人出售的1张美式卖权

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• 43自前次披露之日起超过（　　）个月的，投资者及其一致行动人应当按照信息披露的有关规定编制权益变动报告书，履行报告、公告义务。

  A.3

  B.6

  C.12

  D.24

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• 44募集方式设立股份有限公司的，应当于创立大会结束后（　　）日内向公司登记机关申请设立登记。

  A.20

  B.30

  C.40

  D.15

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• 45下列属于可转换证券筹资特点的是（　　）。

  A.可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本

  B.大部分的可转换债券都是没有抵押的债券

  C.利用可转换证券筹资的成本要低于普通股或优先股

  D.可转换证券不利于未来资本结构的调整

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• 46上海证券交易所上网发行资金申购的时间一般为（　　）个交易日，根据发行人和主承销商的申请，可以缩短l个交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 47对上市公司及企业改组上市的审计，应由（　　）名具有证券相关业务资格的注册会计师答名、盖章。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 48公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于（　　）。

  A.公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价

  B.公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

  C.公告募集说明书日前30个交易H公司股票均价和前一个交易目的均价

  D.公告募集说明书日前30个交易日公司股票均价或前两个交易日的均价

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• 49设立股份有限公司，应当有（　　）人以上（　　）人以下为发起人，其中必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

  A.3，50

  B.2，200

  C.5，100

  D.1，200

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• 50证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（　　）后，可再次提出证券发行申请。

  A.3个月

  B.6个月

  C.12个月

  D.2年

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