证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)

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• 51对于购销商品、提供劳务等经常性的关联交易，应披露（　　）关联交易的相关情况。

  A.最近3年及2期

  B.最近1期

  C.最近2年及1期

  D.最近3年及1期

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• 52《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近（　　）年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.5

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• 53发行人在主板上市公司首次公开发行股票，发行前股本总额不少于人民币（　　）万元。

  A.500

  B.1000

  C.3000

  D.5000

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• 54财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财务顾问和委托人应当自终止之日起（　　）个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申报文件，并说明原因。

  A.3

  B.5

  C.7

  D.10

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• 55发行价格区间向中国证监会发行部报备后，发行人及其保荐机构应刊登（　　）。

  A.定价公告

  B.初步询价公告

  C.初步询价结果公告

  D.网下配售结果公告

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• 56有限责任公司是由（　　）个以上、（　　）个以下股东共同出资设立的，股东以其出资额为限承担责任的法人。

  A.1，100

  B.2，50

  C.1，50

  D.2，100

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• 57公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应（　　）。

  A.不高于最近1期末经审计的净资产

  B.不高于担保金额

  C.不低于最近1期末经审计的净资产

  D.不低予担保金额

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• 58上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市的条件是，可转换公司债券的期限为（　　）。

  A.半年以上

  B.1年以上

  C.2年以上

  D.3年以上

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• 59发行人应当遵循（　　）原则，按顺序披露可能直接或间接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素。

  A.及时性

  B.准确性

  C.重要性

  D.完整性

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• 60经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量每年累计折扣（　　）。

  A.70%

  B.50%

  C.25%

  D.20%

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