证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业《发行与承销》全真预测试卷(3)

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• 21（　　）是可转换公司债券实际转换时按转换成普通股的市场价格计算的理论价值。

  A.转换价值

  B.转股价格

  C.行权价格

  D.票面价值

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• 22可交换公司债券面值为每张人民币（　　）元，发行价格则由上市公司股东和保荐机构通过市场询价确定。

  A.5

  B.10

  C.100

  D.1000

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• 23集合票据是指（　　）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

  A.5个(含)以上、10个(含)以下

  B.2个(含)以上、20个(含)以下

  C.2个(含)以上、10个(含)以下

  D.5个(含)以上、20个(含)以下

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• 24从投资者的角度来看，债券的成本可以看作是（　　）。

  A.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

  B.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的终值与目前债券的市场价格相等的一个折现率

  C.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值大于目前债券的市场价格的一个折现率

  D.使投资者预期未来现金流量(利息和本金收入)的现值小于目前债券的市场价格的一个折现率

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• 25根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。

  A.1%

  B.2%

  C.3%

  D.5%

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• 26证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度;主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后（　　）个完整会计年度。

  A.1，2

  B.2，1

  C.1，1

  D.2.2

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• 27所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后（　　）履行信息披露义务。

  A.次日

  B.第3日

  C.第4日

  D.第5日

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• 28股份有限公司在从事经营活动的过程中，应当努力保持与公司资本数额相当的实有资本，是遵循（　　）。

  A.资本确定原则

  B.资本维持原则

  C.资本不变原则

  D.资本实存原则

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• 29公司申请发行可交换公司债券，要求最近1期末的净资产额不少于人民币（　　）亿元。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.4

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• 30采用募集方式设立的股份公司，章程草案须提交（　　）表决通过。发起人向社会公开募集股份的.须向（　　）报送公司章程草案。

  A.创立大会，中国证监会

  B.监事会，中国证监会

  C.股东大会，财政部

  D.董事会，财政部

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