证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》最后押题卷(1)

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• 11发行人（　　），应说明其与公司未来发展战略的关系。

  A.存在重大期后事项的

  B.未来资本性支出计划跨行业投资的

  C.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

  D.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

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• 122006年9月11日中国证监会审议通过《证券发行与承销管理办法》，自（　　）起施行。该办法细化了询价、定价、证券发售等环节的有关操作规定。

  A.2006年12月

  B.2006年11月

  C.2006年lo月

  D.2006年9月

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• 13上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（　　）次提示公告，提醒投资者有关在可转换公司债券转换期结束前SJ（　　）个交易日停止交易的事项。

  A.1，5

  B.2，10

  C.3，10

  D.3，5

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• 14不属于直接融资范畴的是（　　）。

  A.股票融资

  B.公司债券融资

  C.国债融资

  D.向银行借款

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• 15我国《公司法》规定，发起人须有超过（　　）的发起人在中国有住所。

  A.1/4

  B.1/3

  C.1/2

  D.2/3

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• 16上市公司的（　　）可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职位。

  A.总经理

  B.副总经理

  C.董事会秘书

  D.董事

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• 17发行人向单个供应商的采购比例（　　），应披露其名称及采购比例。

  A.超过总额的l0%的

  B.超过总额的20%或严重依赖于少数供应商的

  C.超过总额的30%或轻度依赖于少数供应商的

  D.超过总额的50%或严重依赖于少数供应商的

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• 18根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是（　　）。

  A.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元

  B.最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元

  C.最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5 000万元

  D.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3 000万元

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• 19在首次公开发行股票的招股说明书有关风险因素的披露中，发行人应遵循（　　）原则按顺序进行披露。

  A.及时性

  B.全面性

  C.准确性

  D.重要性

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• 20发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员（　　）从发行人及其关联企业领取收入的情况，以及所享受的其他待遇和退休金计划等。

  A.最近1年

  B.最近2年

  C.最近3年

  D.最近5年

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