证劵从业资格证劵从业资格证券发行与承销2013年证券从业第四次考试《发行与承销》深度预测试题(5)

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• 11沪市上网发行资金申购的时间一般为（　　）个交易目，根据发行人和主承销商的申请，沪市上网发行资金申购的时间可以缩短1个交易日。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 12（　　）不属于按购并双方的行业关联性划分。

  A.横向收购

  B.纵向收购

  C.混合收购

  D.要约收购

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• 13上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的l0个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（　　）。

  A.持续上市总结报告书

  B.招股说明书

  C.信息备忘录

  D.招股章程

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• 14股份有限公司最主要的会计报表是（　　）

  A.资产负债表和现金流量表

  B.资产负债表和利润分配表

  C.资产负债表和损益表

  D.资产负债表和股东权益增减变动表

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• 15发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应（　　）(若其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，则可不作此现金流量的要求)。

  A.不少于公司债券l年的利息

  B.不少于公司债券2年的利息

  C.不少于公司债券半年的利息

  D.不少于公司债券发行额

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• 16债券的承销可采取包销和代销方式。承销或 者自行组织的销售，销售期最长不得超过（　　）日。

  A.90

  B.50

  C.30

  D.20

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• 17下列关于金融债券担保的说法错误的是（　　）。

  A.对于商业银行发行金融债券，没有强制担保要求

  B.对于财务公司发行金融债券，可由财务公司的母公司提供相应担保

  C.对于财务公司发行金融债券，可由其他非成员单位提供相应担保

  D.经中国银监会批准，免于担保的除外

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• 18保荐人应在（　　）时向询价对象提供投资价值研究报告。

  A.询价

  B.累计询价

  C.首次发行

  D.公告招股说明书

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• 19财务公司在为并购公司担任顾问时提供的服务是（　　）。

  A.评价目标公司和它的组成业务，为目标公司提供对要约价格是否公平的建议

  B.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告，确保准确无误

  C.发现“白马骑士”

  D.制订有效的收购防御政策

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• 20申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。

  A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

  B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

  C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——首次公开发行股票并上市申请文件》

  D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

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