证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2006年证劵从业资格模拟题一

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• 41公司犯提供虚假财务会计报告罪，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处有期徒刑或者拘役。

  A.3年以下

  B.3年以上

  C.3年

  D.5年以上

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• 42属于行政法规和部门规章的是。

  A.《中华人民共和国证券法》

  B.《证券公司监督管理条例》

  C.《中华人民共和国证券投资基金法》

  D.《中华人民共和国刑法》

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• 43新《公司法》规定，股份有限公司申请其股票上市交易，向（    ）报送有关文件。

  A.证券交易所

  B.中国证监会

  C.全国人民代表大会

  D.全国人大常务委员会

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• 442005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（    ）起生效。

  A.2006年12月1日

  B.2006年1月1日

  C.2006年5月1日

  D.2006年10月1日

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• 45有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（    ）。

  A.3人

  B.4人

  C.5人

  D.6人

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• 46根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足20家，发行（    ）亿股以上的、参与报价的询价对象不足50家，发行人不得定价并应中止发行。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 47（    ）是证券监管工作首要目标。

  A.降低系统性风险

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.保护投资者合法权益

  D.防止内幕交易

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• 48（    ）标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

  A.中央证券登记结算有限责任公司成立

  B.深圳证券登记结算公司成立

  C.上海证券登记结算公司成立

  D.中国证券登记结算有限责任公司成立

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• 49在有限责任公司里，具有“修改公司章程”权力的是。

  A.董事会

  B.经理

  C.股东会

  D.监事会

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• 50根据新《公司法》，公司上市的股本总额应不少于。

  A.五千万元

  B.四千万元

  C.三千万元

  D.二千万元

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