证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2006年证劵从业资格模拟题一

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• 61新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的，应当由股东大会做出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

  A.25%

  B.30%

  C.35%

  D.40%

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• 62根据新《公司法》，董事会决议须经无关联关系董事超过通过。

  A.1/2

  B.1/3

  C.2/3

  D.3/4

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• 63证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是。

  A.即时交付

  B.集中交付

  C.货银对付

  D.货银交付

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• 64通常由（    ）直接为投资者开立资金结算账户。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 65中国证券投资者保护基金有限责任公司于注册成立。

  A.2005年6月1日

  B.2005年8月30日

  C.2006年8月30日

  D.2006年10月1日

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• 66下列不属于设立证券登记结算公司的条件的是。

  A.自有资金可以少于人民币2亿元，但不应低于1亿元

  B.必须经国务院证券监督管理机构批准

  C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  D.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格

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• 67下列选项不是国际证监会公布的证券监管的三个目标之一的是（    ）。

  A.保护投资者

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.降低非系统风险

  D.降低系统性风险

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• 68有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少没召开一次。

  A.6个月

  B.1年

  C.3个月

  D.2个月

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• 69下面不属于证券交易所的主要职能的是。

  A.为组织公平的集中交易提供保障

  B.公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布

  C.对证券交易实行实时监控，对内幕交易行为进行全面、及时的调查处理

  D.对证券交易实行实时监控，并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

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• 70目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是。

  A.总额结算

  B.净额结算

  C.差额结算

  D.统一结算

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