证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第七章试题——证券中介机构

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• 61证券公司合规总监的履行保障包括（    ）。

  A.独立性

  B.知情权

  C.调查权

  D.必要的工作条件

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• 62证券公司合规总监的职责有（    ）。

  A.合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见

  B.合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查

  C.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告；有关行为违反行业规范和自律规则的，还应当向有关自律组织报告

  D.合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作

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• 63证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（    ）计算风险资本准备。

  A.2000万元、500万元

  B.2000万元、l000万元

  C.5000万元、2000万元

  D.5000万元、l000万元

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• 64关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（    ）。

  A.调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

  B.鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

  C.律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

  D.同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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• 65证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（    ）。

  A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称

  B.对投资收益作充分估计

  C.用个人真实姓名

  D.对投资风险作充分说明

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• 66合规总监任职条件包括（    ）。

  A.从事证券工作5年以上

  B.取得证券公司高级管理人员任职资格

  C.熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的二号业知识和技能

  D.通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上

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• 67我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列（    ）行为。

  A.代理委托人从事证券投资

  B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

  C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

  D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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• 68关于证券中介机构叙述错误的是（    ）。

  A.证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类

  B.证券经营机构指专营证券业务的金融机构

  C.证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构

  D.证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准

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• 69根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请评估资格，应当符合的条件是（    ）。

  A.具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

  B.净资产不少于200万元

  C.资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年

  D.最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

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• 70融资融券业务管理的基本原则有（    ）。

  A.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  B.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  C.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券

  D.业务实行集中统一管理

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