证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2011年证券从业资格考试《市场基础知识》第八章试题--证券市场法律制度与监督管理

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• 112005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订，新《证券法》于（    ）起生效。

  A.2006年12月1日

  B.2006年1月1日

  C.2006年5月1日

  D.2006年10月1日

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• 12以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处（    ）有期徒刑或者拘役。

  A.2年以下

  B.3年以下

  C.5年以下

  D.1～3年

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• 13招股说明书的有效期为（    ），自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。

  A.12个月

  B.9个月

  C.6个月

  D.3个月

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• 14设立证券登记结算公司，自有资金不少于人民币（    ）亿元。

  A.2

  B.3

  C.4

  D.5

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• 15（    ）的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

  A.中央证券登记结算有限责任公司

  B.深圳证券登记结算公司

  C.上海证券登记结算公司

  D.中国证券登记结算有限责任公司

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• 16由（    ）直接为投资者开立资金结算账户。

  A.证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 17中国证券结算制度根据（    ）的原则设计。

  A.即时交付

  B.集中交付

  C.货银对付

  D.货银交付

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• 18根据《刑法》规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（    ）有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

  A.3年以下

  B.5年以下

  C.5年以下

  D.3～7年

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• 19首次公开发行股票数量在（    ）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

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• 20下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（    ）。

  A.降低非系统性风险

  B.保证证券市场的公平、效率和透明

  C.保护投资者

  D.降低系统性风险

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