证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年证券投资基础知识全真模拟第一套题

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• 11根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突或可能发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（    ）。

  A.以单位利益优先

  B.以客户利益优先

  C.确保客户的利益得到公平地对待

  D.以自身利益优先

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• 12证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为（    ）亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为（）亿元。

  A.3，5

  B.1，3

  C.2，6

  D.3，4

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• 13《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，提供虚假财务会计报告的公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员。处（    ）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（ ）以上（ ）以下罚金。

  A.3年，2万元，10万元

  B.3年，2万元，20万元

  C.5年，2万元，20万元

  D.5年，2万元，10万元

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• 14注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（    ）业务。

  A.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

  B.证券资产管理

  C.证券自营

  D.证券承销与保荐

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• 15关于证券市场，以下说法不正确的是（    ）。

  A.证券市场的基本功能不包括定价功能

  B.证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所

  C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物

  D.证券市场有效化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题

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• 162001年3月30日，（    ）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

  A.上海证券中央登记结算公司

  B.深圳证券中央登记结算公司

  C.中国证券登记结算有限责任公司

  D.地方证券登记结算公司

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• 172001年3月30日，（    ）成立，标志着全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。

  A.信用衍生工具

  B.货币衍生工具

  C.利率衍生工具

  D.股权类产品的衍生工具

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• 18上市开放式基金的英文简称是（    ）。

  A.ETF

  B.LOF

  C.TIPS

  D.SKJ

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• 19扬基债券所吸收的主要是（    ）。

  A.美元资金

  B.日元资金

  C.人民币资金

  D.欧元资金

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• 20买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（    ）。

  A.看涨期权

  B.看跌期权

  C.美式期权

  D.股票期权

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