证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年证券投资基础知识全真模拟第一套题

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• 41（    ）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

  A.法人股

  B.国有股

  C.社会公众股

  D.限售股

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• 42样本股由在深圳证券交易所上市的、完成股权分置改革的、正常交易的各类行业的股票组成的股价指数是（    ）。

  A.深证新指数

  B.中小企业板指数

  C.深证100指数

  D.深证A股指数

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• 43证券交易所应当建立（    ），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。

  A.风险控制制度

  B.市场准入制度

  C.适当性制度

  D.内部控制制度

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• 44我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（    ）行为。

  A.内幕交易

  B.操纵市场

  C.欺诈发行股票、债券

  D.编造并传播虚假信息

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• 45我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（    ）。

  A.内幕交易

  B.操纵市场

  C.泄露信息

  D.事后处理

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• 46负责基金的具体投资操作和日常管理的机构是（    ）。

  A.基金管理人

  B.基金托管人

  C.基金投资者

  D.基金监管机构

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• 47《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市，应当向（    ）提交推荐书。

  A.证监会

  B.证券业协会

  C.证券交易所

  D.证券公司

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• 48下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（    ）。

  A.代办股份转让系统又称三板

  B.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台

  C.代办股份转让系统由中国证监会负责管理

  D.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告

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• 49以下关于我国的公司债券说法错误的是（    ）。

  A.我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券

  B.公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司

  C.2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》

  D.2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》

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• 50在我国，对证券市场进行集中统一监管的职责主要由（    ）承担。

  A.中国证监会

  B.证券交易所

  C.证券业协会

  D.证券公司

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