证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2012年证券投资基础知识全真模拟第二套题

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• 1设立证券公司的主要股东应当最近（    ）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。

  A.3、2

  B.3、3

  C.3、1

  D.2、3

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• 2上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（    ）正式运营。

  A.1990年11月，1991年8月

  B.1990年12月，1991年7月

  C.1991年7月，1990年12月

  D.1991年8月，1990年11月

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• 3中国证监会对证券公司的监管以（    ）为核心。

  A.总资产

  B.净资产

  C.总资本

  D.净资本

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• 4证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（    ）。

  A.市场禁入制度

  B.市场准入制度

  C.限制交易制度

  D.以上都不是

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• 5我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（    ）。

  A.80%

  B.90%

  C.70%

  D.60%

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• 6证券按照（    ），可分为股票、债券和其他证券三大类。

  A.所代表的权利性质

  B.募集方式

  C.是否在交易所挂牌交易

  D.发行主体的不同

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• 7下列权利中，（    ）是基金持有人不能直接行使的。

  A.对基金收益的享有权

  B.直接支配基金财产

  C.对基金份额的转让权

  D.一定程度上对基金经营决策的参与权

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• 8投资人可在规定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（    ）。

  A.封闭式基金

  B.开放式基金

  C.契约型基金

  D.公司型基金

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• 9中小企业板块是经（    ）批准、（）批复同意而设立的。

  A.中国证监会，深圳证券交易所

  B.国务院，深圳证券交易所

  C.国务院，中国证监会

  D.深圳证券交易所，中国证监会

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• 10代办股份转让系统又称为（    ）。

  A.一板

  B.二板

  C.三板

  D.中小板

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