证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》全真预测试卷(10)

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• 1证券从业人员的保证性行为包括（　　）。

  A.向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

  B.劝说客户参与证券交易

  C.接受客户买卖证券的全权委托

  D.准确执行客户命令，为客户保密。

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• 2封闭式基金期满终止，清产核资后的（　　）应按投资者出资比例进行公正合理的分配。

  A.基金总资产

  B.基金净资产

  C.基金总收益

  D.基金利润

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• 3证券业协会的章程由（　　）制定。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.股东大会

  D.国务院证券监督管理机构

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• 4债券是实际运用的（　　）的证书。

  A.真实资本

  B.实收资本

  C.固定资本

  D.流动资本

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• 5根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（　　）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。

  A.30日

  B.15日

  C.45日

  D.10日

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• 6向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动称为（　　）。

  A.证券资产管理业务

  B.证券经纪业务

  C.证券自营业务

  D.融资融券业务

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• 7关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（　　）。

  A.反映的经济关系不同

  B.投资主体不同

  C.所筹集资金的投向不同

  D.风险水平不同

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• 8下列关于证券市场信息披露的意义的说法中，错误的是（　　）。

  A.防止信息滥用

  B.有利于价值判断

  C.降低证券市场效率

  D.防止不正当竞争

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• 9下列不属于l981年以后我国发行的普通国债的是（　　）。

  A.记账式国债

  B.凭证式国债

  C.储蓄国债(电子式)

  D.长期建设国债

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• 10中小企业板块是经（　　）批准、（　　）批复同意而设立的。

  A.中国证监会，深圳证券交易所

  B.国务院，深圳证券交易所

  C.国务院，中国证监会

  D.深切l证券交易所，中国证监会

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