证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业《市场基础知识》高分冲刺试卷(2)

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• 61结构化金融衍生产品按嵌入式衍生产品的属性不同分类，可以分为（　　）。

  A.基于互换的结构化产品

  B.公开募集的结构化产品

  C.基于期权的结构化产品

  D.私募结构化产品

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• 62认股权证和备兑权证的共同之处在于（　　）。

  A.两者的发行时间相同

  B.持有者都有权利而无义务

  C.两者都有杠杆效应

  D.两者的价格波动幅度都大于股票

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• 63以下属于公司法规定的董事、经理的禁止行为的有（　　）。

  A.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储

  B.不得以公司资产为本公司的股东或者其他个人债务提供担保

  C.不得自营或者为他人经营与其所任职公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动

  D.不得参与股东大会

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• 64金融期权与金融期货存在的区别有（　　）。

  A.盈亏特点不同

  B.现金流转不同

  C.交易者权利与义务的对称性不同

  D.套期保值的作用与效果不同

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• 65基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：（　　）。

  A.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定

  B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%

  C.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%

  D.中国证监会规定禁止的其他情形

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• 66股票收益包括（　　）。

  A.股息

  B.资本利得

  C.再投资收益

  D.公积金转增股本

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• 67货币证券包括（　　）。

  A.银行汇票

  B.银行本票

  C.支票

  D.商业本票

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• 68基金与股票、债券的区别在于（　　）。

  A.筹资规模不同

  B.反映的关系不同

  C.所筹资金的投向不同

  D.风险水平不同

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• 69关于利率期货，下列描述正确的有（　　）。

  A.利率期货主要是为了规避利率风险而产生的

  B.利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具

  C.利率期货产生于美国芝加哥期货交易Efi(CBOT)

  D.利率期货是金融期货中最先产生的品种

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• 70目前全世界的证券发行方式主要有（　　）。

  A.注册制

  B.特许制

  C.公告制

  D.核准制

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