证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2013年证券从业第四次考试《市场基础知识》最后押题卷(2)

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• 11违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场禁入措施。

  A.3年以下

  B.3—5年

  C.3—7年

  D.1—-5年

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• 12中国证券业协会的章程应由（　　）制定。

  A.会员大会

  B.理事会

  C.股东大会

  D.证券交易所

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• 13下列等项不属于证券登记结算公司业务的是（　　）。

  A.证券账户设立

  B.实物证券的保管

  C.记名证券的存管和过户

  D.发表证券投资咨询报告

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• 14只能采用现金轧差方式结算的金融期权是（　　）。

  A.股票期权

  B.股票指数期权

  C.利率期权

  D.货币期权。

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• 15中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。这句话描述的是中小企业板块的（　　）。

  A.运作独立

  B.监督独立

  C.代码独立

  D.指数独立

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• 16下列各项对契约型基金的认识，正确的是（　　）。

  A.是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金

  B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

  C.是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大

  D.契约型基金起源于二美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行

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• 17指数型ETF能否成功发行与（　　）的选择有密切关系。

  A.成分股票

  B.基础指数

  C.受托人

  D.投资人

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• 18关于业务管理的基本原则，下列说法错误的是（　　）。

  A.业务实行分层管理

  B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

  C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

  D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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• 19同一类型的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（　　）的补偿。

  A.信用风险

  B.利率风险

  C.政策风险

  D.购买力风险

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• 20二板市场指的是（　　）。

  A.代办股份转让系统

  B.主板市场

  C.中小企业板块市场

  D.创业板市场

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