证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(1)

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• 81被认定为市场禁入者，（  ）。

  A.可以担任上市公司的高级管理人员

  B.不得继续在原机构从事证券业务

  C.不得继续担任原上市公司董事

  D.不得在其他任何机构中从事证券业务

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• 82关于基金持有人与基金管理人的关系，下列说法正确的是（  ）。

  A.基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系

  B.基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系

  C.基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者

  D.基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人

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• 832004年1月31日发布的《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（  ）。

  A.完善相关政策，促进资本市场稳定发展

  B.健全市场体系，丰富证券投资品种

  C.提高上市公司质量，促进规范运作

  D.促进资本市场中介服务机构规范发展

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• 84债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（  ）。

  A.市场利率下调，基金收益下降

  B.市场利率上调，基金收益下降

  C.市场利率上调，基金收益上升

  D.市场利率下调，基金收益上升

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• 85管理型投资公司ETF的特点是（  ）。

  A.受托人投资决策自由处置权相对较大

  B.可以进行衍生工具投资

  C.管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策

  D.不能对外融资

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• 86期权的买方如果立即执行该期权所能获得的收益是（  ）。

  A.时间价值

  B.履约价值

  C.内在价值

  D.协定价值

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• 87公开披露的基金信息包括（  ）。

  A.年度基金报告

  B.基金资产净值、基金份额净值

  C.基金募集情况

  D.基金托管协议

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• 88英国金融时报指数包括（  ）。

  A.30种股票指数

  B.50种股票指数

  C.FT-100指数

  D.综合精算股票指数

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• 89依据《证券法》规定，下列说法中符合公开发行的特点的是（  ）。

  A.向不特定对象发行证券

  B.向特定对象发行证券累计超过200人

  C.行政法规规定的其他属于公开发行的行为

  D.向特定对象发行证券累计超过100人

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• 90我国律师事务所从事证券法律业务的内容主要有（  ）。

  A.为股票的发行出具招股说明书

  B.为证券发行和上市活动出具法律意见书

  C.为证券承销活动出具验证笔录

  D.审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件

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