证劵从业资格证劵从业资格证券基础知识2014年证劵从业《证券市场基础知识》临考提分卷(3)

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• 11美国次贷危机引发的全球金融危机和经济危机爆发后，各国对金融监管改革形成的共识主要体现在（　　）。

  A.金融分业经营

  B.对金融监管边界的重新界定

  C.限制高管年薪

  D.金融混业经营

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• 12对股票和公司债券的上市交易申请行使审核权的是（　　）。

  A.中国证券登记结算公司

  B.中国证券业协会

  C.证券交易所

  D.中国证监会

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• 13在宏观经济经历一段低通货膨胀高经济增长率的时期后，通货膨胀率初次达到10%以上，此时一般对证券市场价格的影响是（　　）。

  A.证券市场价格下跌

  B.证券市场价格稳定

  C.证券市场价格上升

  D.可能上升或下降

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• 14我国发行国际债券始于20世纪（　　）年代初期。

  A.60

  B.70

  C.80

  D.90

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• 15根据中国加入WT0的承诺，中国加入WT0三年内，外国证券公司设立合营公司从事我国证券投资基金管理业务时，外资比例不超过（　　）。

  A.17%

  B.33%

  C.49%

  D.80%

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• 16（　　），《证券法》正式实施。

  A.1998年7月1日

  B.1999年7月1日

  C.1999年10月1日

  D.2000年1月1日

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• 17根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当（　　）。

  A.确保所在机构的利益得到公平对待

  B.确保客户的利益得到公平的对待

  C.辞职或回避

  D.拒绝为客户完成相关交易或业务

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• 18发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任（　　）。

  A.监管人

  B.评审人

  C.担保人

  D.保荐人

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• 19未完成股权分置改革的公司，按照股份流通受限与否分类，不属于未上市流通股份的是（　　）。

  A.优先股或其他

  B.内部职工股

  C.境外上市外资股

  D.发起人股份

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• 20人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（　　），从而引发了1997年东南亚金融危机。

  A.过于依赖国际市场的融资

  B.过于依赖股票市场的直接融资

  C.过于依赖债券市场的直接融资

  D.过于依赖银行体系的间接融资

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