证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2011年11月证券从业资格考试《投资基金》冲刺试题

试卷预览

• 11在基金管理公司，核算每日基金资产净值的工作由（    ）承担。

  A.基金运营部

  B.研究部

  C.财务部

  D.投资部

  开始考试练习点击查看答案
• 12内部控制制度的制定应遵循（    ）原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时的修改或完善。

  A.健全性

  B.适时性

  C.全面性

  D.审慎性

  开始考试练习点击查看答案
• 13基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（    ）人民币。

  A.3000万

  B.5000万

  C.8000万

  D.1亿元

  开始考试练习点击查看答案
• 14《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入有更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于（    ）亿元人民币。

  A.10

  B.20

  C.30

  D.40

  开始考试练习点击查看答案
• 15关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（    ）。(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果

  A.(1)(2)(3)(4)

  B.(2)(1)(3)(4)

  C.(1)(3)(4)(2)

  D.(1)(3)(2)(4)

  开始考试练习点击查看答案
• 16基金（    ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

  A.头寸复核

  B.账务复核

  C.资产净值复核

  D.财务报表复核

  开始考试练习点击查看答案
• 17（    ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

  A.营销环境的分析

  B.营销过程的管理

  C.确定目标市场与客户

  D.设计市场营销组合

  开始考试练习点击查看答案
• 18基金交易价格的核心是（    ）的高低。

  A.发行时的基金净值

  B.发行时的基金价格

  C.基金费用

  D.基金份额总值

  开始考试练习点击查看答案
• 19基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.15%

  D.25%

  开始考试练习点击查看答案
• 20基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（    ）和金融负债。

  A.持有至到期投资

  B.可供出售的金融资产

  C.贷款和应收款项

  D.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

  开始考试练习点击查看答案