基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（    ）和金融负债。

试卷相关题目

• 1基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除，但费率不得超过认购和申购金额的（    ）。

  A.3%

  B.5%

  C.15%

  D.25%

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• 2基金交易价格的核心是（    ）的高低。

  A.发行时的基金净值

  B.发行时的基金价格

  C.基金费用

  D.基金份额总值

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• 3（    ）是基金营销部门的一项关键性工作。只有仔细地分析投资者，针对不同的市场与客户推出有针对性的基金产品，才能更有效地实现营销目标。

  A.营销环境的分析

  B.营销过程的管理

  C.确定目标市场与客户

  D.设计市场营销组合

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• 4基金（    ）是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。

  A.头寸复核

  B.账务复核

  C.资产净值复核

  D.财务报表复核

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• 5关于交易所交易资金清算的步骤，排序正确的是（    ）。(1)制作清算指令;(2)接收交易数据;(3)执行清算指令;(4)确认清算结果

  A.(1)(2)(3)(4)

  B.(2)(1)(3)(4)

  C.(1)(3)(4)(2)

  D.(1)(3)(2)(4)

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• 6下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是（    ）。

  A.基金转换费

  B.申购费

  C.基金托管人的托管费

  D.赎回费

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• 7QDII基金份额净值应当在（    ）内披露。

  A.估值日前1个工作日

  B.估值日

  C.估值日后1个工作日

  D.估值日后2个工作日

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• 8基金托管费年费率国际上通常为（    ）左右。

  A.0.25%

  B.0.2%

  C.0.3%

  D.0.15%

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• 9投资收益指基金经营活动中因（    ）等而实现的损益。

  A.利息收入

  B.结算备付金

  C.银行存款

  D.买卖股票

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• 10基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期（    ）。

  A.成本

  B.损益

  C.收入

  D.收益

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