证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第七章基金的估值、费用与会计核算练习题

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• 1QDII基金份额净值应当在（　　）披露。

  A.估值日前1个工作日

  B.估值日

  C.估值日后1个工作日内

  D.估值日后2个工作日内

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• 2QDII基金份额净值应当至少（　　）计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在（　　）计算并披露。

  A.每月，每周

  B.每周，每个工作日

  C.每月，每周

  D.每日，每日

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• 3（　　）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

  A.基金管理公司

  B.托管银行

  C.基金估值工作小组

  D.基金注册登记机构

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• 4基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（　　）计量。

  A.平均价

  B.成本

  C.收盘价

  D.开盘价

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• 5我国开放式基金的估值频率是（　　）。

  A.每一个交易日

  B.每两个交易日

  C.每周

  D.没有明确的规定

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• 6基金资产估值是指通过对基金所拥有的（　　）按一定的原则和方法进行重新估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

  A.全部资产

  B.净资产

  C.全部资产及所有负债

  D.负债

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• 7封闭式基金（　　）披露一次基金份额净值，但每个交易日也都进行估值。

  A.每日

  B.每周

  C.每月

  D.每季

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• 8下列不属于基金投资风格分析的是（　　）。

  A.持仓集中度分析

  B.持仓结构分析

  C.持仓股本规模分析

  D.持仓成长性分析

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• 9在证券衍生工具基金中，（　　）管理费率一般最高。

  A.认股权证基金

  B.股票基金

  C.债券基金

  D.货币市场基金

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• 10下列与基金有关的费用不能从基金财产中列支的是（　　）。

  A.基金转换费

  B.基金管理人的管理费

  C.基金托管人的托管费

  D.销售服务费

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