证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券《投资基金》第四章基金管理人练习题

试卷预览

• 91证券投资基金业务主要包括（　　）。

  A.基金募集与销售

  B.基金的投资管理

  C.基金的会计核算

  D.基金营运服务

  开始考试练习点击查看答案
• 92以下（　　）属于程序性风险管理制度。

  A.防火墙制度

  B.交易风险管理制度

  C.反馈制度

  D.保密制度

  开始考试练习点击查看答案
• 93基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（　　）。

  A.建立账务组织和账务处理体系，正确没置会计账簿，有效控制会计记账程序

  B.建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生

  C.采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

  D.规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算

  开始考试练习点击查看答案
• 94建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试练习点击查看答案
• 95制定内部控制的全面性原则要求，内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环市，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试练习点击查看答案
• 96公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作于册等部分组成。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试练习点击查看答案
• 97交易员除了执行基金经理的指令外，还必须及时向基金经理汇报实际交易情况和市场动向，协助基金经理完成基金投资运作。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试练习点击查看答案
• 98风险控制委员制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试练习点击查看答案
• 99基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于，基金管理公司所管理的基金资产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金资产。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试练习点击查看答案
• 100基金管理公司应当建立健全独立董事制度，独立董事人数不得少于4人，且不得少于董事会人数的1/3。（　　）

  A.对

  B.错

  开始考试练习点击查看答案