证劵从业资格证劵从业资格证券投资基金2012年证券投资基金销售人员从业考试模拟试卷一

试卷预览

• 101基金托管人对基金管理人监督的主要内容有（    ）。

  A.对基金投资范围、投资对象的监督

  B.对基金投资比例的监督

  C.对基金投资禁止行为的监督

  D.对参与银行间同业拆借市场的监督

  开始考试练习点击查看答案
• 102基金的投资运作包括（    ）。

  A.基金的投资

  B.基金的交易实现

  C.基金的绩效评估

  D.基金的风险控制

  开始考试练习点击查看答案
• 103以下关于交易所上市、交易品种的估值方法中正确的是（    ）。

  A.交易所上市股票和权证以收盘价估值

  B.上市债券以收盘价估值

  C.期货合约收盘价估值

  D.交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量

  开始考试练习点击查看答案
• 104基金会计核算的特点为（    ）。

  A.会计主体是证券投资资金

  B.会计分期细化到日

  C.会计分期细化到周

  D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产和金融负债

  开始考试练习点击查看答案
• 105个人投资基金的税收包括（    ）。

  A.营业税

  B.印花税

  C.增值税

  D.所得税

  开始考试练习点击查看答案
• 106以下关于市场营销分析的外部因素和内部因素的说法中正确的是（    ）。

  A.外部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

  B.外部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

  C.内部因素主要指微观因素，主要分析竞争者及竞争产品、主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力等

  D.内部因素主要指宏观因素，如经济发展趋势与结构、证券市场发展状况、法律法规及政策预期等

  开始考试练习点击查看答案
• 107基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形（    ）。

  A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

  B.预测该基金的证券投资业绩

  C.违规承诺收益或者承担损失

  D.登载单位或者个人的推荐性文字

  开始考试练习点击查看答案
• 108封闭式基金的基金份额上市交易，应符合下列条件（    ）。

  A.基金份额总额达到核准规模的80%以上

  B.基金合同期限为3年以上

  C.基金募集金额不低于2亿元人民币

  D.基金份额持有人不少于200人

  开始考试练习点击查看答案
• 109基金信息披露的含义与作用包括（    ）

  A.有利于投资者的价值判断

  B.有利于防止利益冲突与利益输送

  C.有利于提高证券市场的效率

  D.有效防止信息滥用

  开始考试练习点击查看答案
• 110我国的基金信息披露制度体系分为（    ）几个层次。

  A.国家法律

  B.部门规章

  C.规范性文件

  D.自律性原则

  开始考试练习点击查看答案