投资学练习题14

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• 101中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起（  ）个月内，应作出批准或者不予批准的决定。

  A.6

  B.4

  C.3

  D.2

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• 102（  ）负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式。

  A.期货公司营业部

  B.期货公司总部

  C.中国期货业协会

  D.中国证监会

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• 103申请从事期货投资咨询业务的期货公司，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员应不少于（  ）名。

  A.2

  B.3

  C.5

  D.7

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• 104期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（  ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

  A.每日

  B.每月

  C.每季

  D.每年

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• 105期货公司（  ）负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，对期货投资咨询业务的合规性定期检查。

  A.首席风险官

  B.总经理

  C.董事会

  D.股东大会

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• 106期货公司应当对期货投资咨询业务操作实行（  ）。 

  A.成本管理

  B.财务管理

  C.无痕管理

  D.留痕管理

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• 107期货公司基于客户委托从事的（  ）营利性活动，是期货公司期货投资咨询业务。  

  A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

  B.制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务

  C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务

  D.中国证券监督管理委员会规定的其他活动

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• 108期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件包括（  ）。 

  A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度

  B.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚

  C.不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

  D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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• 109期货公司应当按照信息公示有关规定，在（  ）上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

  A.营业场所

  B.公司网站

  C.中国期货业协会网

  D.中国证监会网

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• 110期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事的行为包括（  ）。 

  A.向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险

  B.以个人名义收取服务报酬

  C.以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务

  D.接受客户委托代为从事期货交易

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