下列关于合规管理的说法，不正确的是（ ）。

试卷相关题目

• 1下列不属于商业银行内部控制保障体系构成要素的是（ ）。

  A.授权管理

  B.信息系统控制

  C.业务连续性管理

  D.报告机制

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• 2下列不属于商业银行公司治理制衡机制的是（ ）。[2013年11月真题]

  A.履职要求

  B.职责边界

  C.激励约束

  D.组织架构

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• 3下列不属于商业银行合规管理体系基本要素的是（ ）。[2018年10月真题]

  A.合规管理部门的组织结构和资源

  B.银行盈利目标

  C.合规风险管理计划

  D.合规政策

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• 4下列选项中不属于商业银行内部控制目标的是（ ）。[2019年6月真题]

  A.确保业务记录、会计信息、财务信息和其他管理信息的及时、准确、真实和完整

  B.确保国家法律规定和商业银行内部规章制度的贯彻执行

  C.确保资产负债业务快速发展

  D.确保商业银行发展战略和经营目标的实现

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• 5下列关于内部控制措施的表述，错误的是（ ）。[2015年10月真题]

  A.合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作

  B.建立相应的授权体系，明确各级机构、部门、岗位、人员办理业务和事项的权限，并实施动态调整

  C.明确哪些是重要岗位，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，不相容岗位人员之间可以轮岗

  D.建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估

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• 6银行应建立健全外包管理制度，并至少（ ）开展一次全面的外包业务风险评估。

  A.每年

  B.每6个月

  C.每季度

  D.每月

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• 7我国商业银行合规风险管理的基本制度主要包括（ ）。[2019年6月真题]

  A.合规组织制度

  B.合规绩效考核制度

  C.公平竞争制度

  D.诚信举报制度

  E.合规问责制度

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• 8商业银行内部控制应当遵循的基本原则有（ ）。[2017年10月真题]

  A.前瞻性原则

  B.全覆盖原则

  C.制衡性原则

  D.相匹配原则

  E.审慎性原则

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• 9商业银行内部控制的目标包括（ ）。[2019年6月真题]

  A.确保国家法律法规和商业银行内部规章制度的贯彻执行

  B.确保资产负债业务快速发展

  C.确保商业银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现

  D.确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

  E.确保商业银行风险管理的有效性

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• 10商业银行合规的“规”是指适用于银行业经营活动的（ )0[2018年6月真题]

  A.自律性组织的行业准则

  B.监管部门规章

  C.法律、行政法规

  D.监管部门规范性文件

  E.行为守则和职业操守

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