下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（　　）。

试卷相关题目

• 1根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件有（　　）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上

  C.最近3年财务会计文件无虚假记载

  D.最近1年无蘑大违法行为

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• 2依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（　　）。

  A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

  B.为上．市公司出具年度财务报表审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

  C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

  D.公司董事辞去职务后4个月时．将其持有的本公司股票卖出

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• 3借款人为自然人的，按照《个人贷款管理暂行办法》的规定，应具备的条件包括（　　）。

  A.贷款申请数额、期限和币种合理

  B.借款人具备还歉意愿和还款能力

  C.借款人信用状况良好，无重大不良信用记录

  D.借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民

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• 4借款人出现法定情形，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。该法定情形有（　　）。

  A.信用状况下降

  B.不按合同约定支付贷款资金

  C.项目进度落后于资金使用进度

  D.违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付

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• 5下列选项中符合《商业银行法》的规定的有（　　）。

  A.商业银行贷款，借款人－般应提供担保

  B.商业银行发放贷款应遵循资产负债比例管理的规定

  C.商业银行对关系人不能发放任何贷款

  D.商业银行可以发放短期、中期和长期贷款

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• 6下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（　　）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用证券法规定的代销或包销方式发行

  D.不用满足公开发行新股的－般条件

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• 7根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（　　）。

  A.公司股本总额不少于人民币5000万元

  B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

  C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

  D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 8根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（　　）。

  A.持有上市公司股份5％的股东

  B.监事会主席

  C.因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司

  D.副总经理

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• 9下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（　　）。

  A.甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票

  B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

  C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票

  D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 10根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以决定终止其股票上市的有（　　）。

  A.最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

  B.公司解散

  C.公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

  D.财务会计报告存在重大会计差错

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