下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（　　）。

试卷相关题目

• 1根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（　　）。

  A.持有上市公司股份5％的股东

  B.监事会主席

  C.因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司

  D.副总经理

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• 2根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（　　）。

  A.公司股本总额不少于人民币5000万元

  B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

  C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

  D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 3下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（　　）。

  A.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％

  B.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

  C.采用证券法规定的代销或包销方式发行

  D.不用满足公开发行新股的－般条件

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• 4下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（　　）。

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

  B.除金融类企业外，最近－期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前－个交易日的均价

  D.上市公司的盈利能力具有可持续性

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• 5根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件有（　　）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上

  C.最近3年财务会计文件无虚假记载

  D.最近1年无蘑大违法行为

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• 6根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以决定终止其股票上市的有（　　）。

  A.最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

  B.公司解散

  C.公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

  D.财务会计报告存在重大会计差错

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• 7根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司最近2年连续亏损

  C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

  D.公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币20000万元

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• 8根据《汪券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（　　）。

  A.公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留

  B.公司1／3以上监事辞职

  C.公司董事会的决议被依法撤销

  D.公司经理被撤换

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• 9下列属于操纵市场行为的有（　　）。

  A.甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动

  B.证券公司挪用客户所委托买卖的证券进行交易

  C.甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易量

  D.以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格

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• 10某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2013年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有（　　）。

  A.该公司应该在2013年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

  B.该公司应该在2013年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告

  C.在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票

  D.在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

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