下列各项中，符合上市公司向原股东配售股份条件的有（　　）。

试卷相关题目

• 1下列各项中，符合上市公司向不特定对象公开募集股份条件的有（　　）。

  A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％

  B.除金融类企业外，最近－期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

  C.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前－个交易日的均价

  D.上市公司的盈利能力具有可持续性

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• 2根据我国《证券法》的规定，下列属于公司公开发行新股的条件有（　　）。

  A.具备健全且运行良好的组织机构

  B.最近3年持续盈利，平均总资产报酬率达到10％以上

  C.最近3年财务会计文件无虚假记载

  D.最近1年无蘑大违法行为

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• 3依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（　　）。

  A.为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票

  B.为上．市公司出具年度财务报表审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票

  C.公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出

  D.公司董事辞去职务后4个月时．将其持有的本公司股票卖出

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• 4借款人为自然人的，按照《个人贷款管理暂行办法》的规定，应具备的条件包括（　　）。

  A.贷款申请数额、期限和币种合理

  B.借款人具备还歉意愿和还款能力

  C.借款人信用状况良好，无重大不良信用记录

  D.借款人为具有完全民事行为能力的中华人民共和国公民

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• 5借款人出现法定情形，贷款人应与借款人协商补充贷款发放和支付条件，或根据合同约定停止贷款资金的发放和支付。该法定情形有（　　）。

  A.信用状况下降

  B.不按合同约定支付贷款资金

  C.项目进度落后于资金使用进度

  D.违反合同约定，以化整为零方式规避贷款人受托支付

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• 6根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（　　）。

  A.公司股本总额不少于人民币5000万元

  B.公司股本总额超过人民币2亿元的，公开发行股份的比例为10％以上

  C.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

  D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

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• 7根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（　　）。

  A.持有上市公司股份5％的股东

  B.监事会主席

  C.因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司

  D.副总经理

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• 8下列股票交易行为中．属于国家有关证券法律、法规禁止的有（　　）。

  A.甲上市公司的董事乙，在任职期间的1年内转让其所持甲上市公司22％的股票

  B.W证券公司的从业人员Y，在任职期间，买卖2上市公司的股票，W证券公司、从业人员Y与Z上市公司无任何关联关系

  C.为N上市公司年度会计报表出具审计报告的会计师事务所的A注册会计师，在审计报告公布后的第3日．转让其所持有N公司的股票

  D.为M股份有限公司首次发行股票出具审计报告的N会计师事务所的H注册会计师，在该公司股票承销期满后的第11个月，买卖该公司的股票

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• 9根据有关规定，上市公司发生下列事项时，有关部门可以决定终止其股票上市的有（　　）。

  A.最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

  B.公司解散

  C.公司不按规定公开其财务状况，且拒绝纠正

  D.财务会计报告存在重大会计差错

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• 10根据有关规定，公司债券上市交易后，公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停公司债券上市交易的有（　　）。

  A.公司有重大违法行为

  B.公司最近2年连续亏损

  C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用

  D.公司发行债券当年亏损导致净资产降至人民币20000万元

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