证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第-最需题库

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1证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.介绍业务规则
B.内部控制
C.风险隔离
D.招聘制度
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2申请总经理、副总经理的任职资格，应当具备下列条件（）。
A.具有期货从业人员资格
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验
D.担任期货公司、证券公司等金融机构部门负责人以上职务不少于2年，或者具有相当职位管理工作经历
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3申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列（）条件。
A.具有高中以上学历
B.具有大学专科以上学历
C.具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验
D.具有经济管理工作5年以上经验
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4期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正.并对其进行监管谈话.出具警示函。
A.未按规定履行职责
B.未按规定参加业务培训
C.违规兼职或者未按规定报告兼职情况
D.未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的情况
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5申请人或者拟任人有下列（）情形之一的，中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。
A.申请人撤回申请材料
B.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
D.中国证监会认定的其他情形
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6证券公司有下列（）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.收付、存取或者划转期货保证金
B.未经许可擅自开展介绍业务
C.代客户下达交易指令
D.拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责
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7为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是（）。
A.防范和隔离风险
B.促进证券市场积极稳妥发展
C.促进金融市场积极稳妥发展
D.促进期货市场积极稳妥发展
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8《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（）。”
A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金
B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上十万元以下罚金
C.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上十万元以下罚金
D.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
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9下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是（）。
A.只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格
B.非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照期货交易所的规定办理
C.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨
D.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从非结算会员银行账户中划拨
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10《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，（）。”
A.数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金
B.数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上二十万元以下罚金
C.数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金
D.数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上三十万元以下罚金
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