下列关于期货交易所非结算会员的说法正确的是（    ）。

试卷相关题目

• 1《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，在刑法第一百八十五条后增加一条，作为第一百八十五条之一：“商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，（    ）。”

  A.处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金

  B.处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上十万元以下罚金

  C.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上十万元以下罚金

  D.情节特别严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

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• 2为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的是（    ）。

  A.防范和隔离风险

  B.促进证券市场积极稳妥发展

  C.促进金融市场积极稳妥发展

  D.促进期货市场积极稳妥发展

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• 3证券公司有下列（    ）行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。

  A.收付、存取或者划转期货保证金

  B.未经许可擅自开展介绍业务

  C.代客户下达交易指令

  D.拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责

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• 4证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（    ）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

  A.监管谈话

  B.出具警示函

  C.责令限期整改

  D.暂停一切业务

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• 5证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（    ）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

  A.介绍业务规则

  B.内部控制

  C.风险隔离

  D.招聘制度

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• 6《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百八十七条第一款修改为：“银行或者其他金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，（    ）。”

  A.数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处二万元以上二十万元以下罚金

  B.数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上二十万元以下罚金

  C.数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金

  D.数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处五万元以上三十万元以下罚金

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• 7《中华人民共和国刑法修正案(六)》规定，将刑法第一百九十一条第一款修改为：“明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，有下列（    ）行为之一的，没收实施以上犯罪的所得及其产生的收益，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金；情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。”

  A.提供资金账户的

  B.通过转账或者其他结算方式协助资金转移的

  C.协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的

  D.协助将资金汇往境外的

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• 8为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（    ）行为。

  A.收付、存取或者划转期货保证金

  B.代理客户从事期货交易

  C.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

  D.中国证监会禁止的其他行为

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• 9期货投资者保障基金的后续资金来源包括（    ）。

  A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳

  B.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳

  C.期货投资者保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

  D.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其营业成本中列支

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• 10下列关于期货交易所缴纳期货投资者保障基金的做法正确的是（    ）。

  A.期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人期货投资者保障基金专户

  B.期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金

  C.期货交易所、期货公司应当按月度缴纳后续资金

  D.期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳期货投资者保障基金

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